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監(jiān)管文件

關(guān)于印發(fā)《〈保險中介從業(yè)人員資格證書〉換發(fā)方案》的通知

作者:   發(fā)布時間:2014-03-27 08:26:34    瀏覽次數(shù):

四川省保險行業(yè)協(xié)會文件

 

 

 

   川保協(xié)訓(xùn)〔20135

 

 


 

關(guān)于印發(fā)《〈保險中介從業(yè)人員資格證書〉

換發(fā)方案》的通知

 

各會員單位:

為確保《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》( 保監(jiān)會令20132號)、《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》(保監(jiān)會令20133號)在我省范圍內(nèi)的有效實(shí)施,按照《四川保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)〈四川保險銷售從業(yè)人員資格考試實(shí)施方案〉的通知》(川保監(jiān)發(fā)〔201372號)要求,我會制定了《〈保險中介從業(yè)人員資格證書〉換發(fā)方案》(以下簡稱《換發(fā)方案》),現(xiàn)印發(fā)你們,請遵照執(zhí)行。

各會員單位在執(zhí)行《換發(fā)方案》中有不明確的事項(xiàng)或遇到的問題,請及時與我會聯(lián)系和溝通。

聯(lián)系人:尤碧帆   周志鵬   電話:8676257086759371

 

            

一三年六月十三


《保險中介從業(yè)人員資格證書》換發(fā)方案

 

根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》( 保監(jiān)會令20132號)、《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》(保監(jiān)會20133)、《中國保監(jiān)會辦公廳關(guān)于保險銷售、保險經(jīng)紀(jì)、保險公估從業(yè)人員資格證書和執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的通知》(保監(jiān)廳發(fā)〔201330號)和《關(guān)于貫徹實(shí)施〈保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(保監(jiān)中介〔2013320號,以下簡稱《通知》)的要求,按照《四川保險銷售從業(yè)人員資格考試實(shí)施方案》(川保監(jiān)發(fā)〔201372號,以下簡稱《實(shí)施方案》)有關(guān)規(guī)定,為確保全省《保險中介從業(yè)人員資格證書》(以下簡稱《資格證書》)換發(fā)平穩(wěn)過渡、順利進(jìn)行,結(jié)合我省實(shí)際,制訂本方案。

一、工作目標(biāo)

因本次監(jiān)管政策出臺涉及面廣和影響大,《實(shí)施方案》對原有《資格證書》制發(fā)工作調(diào)整較大,故按照《通知》規(guī)定“老人老辦法,新人新辦法”的原則,以確保我省38萬保險中介從業(yè)人員順利平穩(wěn)換發(fā)《資格證書》,維護(hù)我省保險機(jī)構(gòu)員工隊伍的穩(wěn)定和發(fā)展。

本方案中所稱資格考試,是指保險銷售從業(yè)人員資格考試、保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試和保險公估從業(yè)人員資格考試。本方案所稱《資格證書》,是指《保險銷售從業(yè)人員資格證書》(AB證)、《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格證書》、《保險公估從業(yè)人員資格證書》和《農(nóng)村保險營銷員資格證書》。


二、相關(guān)辦理程序

(一)201371日后(含71)參加四川轄內(nèi)資格考試的人員,按資格考試類型分別獲得以下證書:

1、通過保險銷售從業(yè)人員資格考試,具備大專及以上學(xué)歷人員,獲得全國性《保險銷售從業(yè)人員資格證書》(即“A證”);具備高中及同等學(xué)歷人員,獲得區(qū)域性《保險銷售從業(yè)人員資格證書》(即“B證”);

2、通過保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試人員,獲得《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格證書》;

3、通過保險公估從業(yè)人員資格考試人員,獲得《保險公估從業(yè)人員資格證書》。

 ()按照《實(shí)施方案》第二條第(四)款規(guī)定:201371前四川轄內(nèi)頒發(fā)的《資格證書》在證書有效期滿前繼續(xù)有效,有效期屆滿前60日內(nèi),證書持有人按《資格證書期滿換領(lǐng)須知》(附件1)要求,提交相關(guān)材料申請證書換領(lǐng)。其中《保險代理從業(yè)人員資格證書》換領(lǐng) “A證”。 有效期屆滿未換領(lǐng)的,證書自動失效。

(三)四川轄內(nèi)的《資格證書》出現(xiàn)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十條和《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第九條所列情形之一的,證書持有人應(yīng)按以下手續(xù)辦理:

1、登記事項(xiàng)發(fā)生變更:持證書原件、有效身份證件原件和復(fù)印件一張、一寸證件彩照兩張和《保險中介從業(yè)人員資格證書辦理申請表》(附件2),辦理證書信息變更,其中身份證號變動的須附公安機(jī)關(guān)證明原件;報名考試機(jī)構(gòu)錄入錯誤的須附考點(diǎn)證明原件。

2、損毀影響使用:持損毀證書原件、有效身份證件原件和復(fù)印件一張、一寸證件彩照兩張和《保險中介從業(yè)人員資格證書辦理申請表》(附件2)辦理證書換發(fā);

3、證書遺失:持有效身份證件原件和復(fù)印件一張、一寸證件彩照兩張和《保險中介從業(yè)人員資格證書辦理申請表》(附件2)辦理證書補(bǔ)發(fā)。

(四)證書制作及領(lǐng)取

1、《資格證書》由四川省保險行業(yè)協(xié)會制發(fā),于參加資格考試且成績合格人員申請《資格證書》之日起20個工作日內(nèi)完成證書制作。

2、辦理新版《資格證書》換領(lǐng)手續(xù),省保協(xié)對換領(lǐng)材料審核后,于20個工作日內(nèi)完成新版《資格證書》制作。

3、《資格證書》發(fā)生本方案第二條第(三)款所列情形,經(jīng)省保協(xié)對所交材料初審并報四川保監(jiān)局審批后,于10個工作日內(nèi)完成證書制作。

4、領(lǐng)取《資格證書》,需持證書所有人有效身份證件原件,委托他人代領(lǐng)需持雙方有效身份證件原件及委托書;會員單位批量領(lǐng)取證書需持單位介紹信及領(lǐng)取名單。

(五)201371日前核發(fā)的《保險營銷員展業(yè)證》在其有效期內(nèi)仍正常使用,期滿后由所屬公司在中介系統(tǒng)中為其辦理執(zhí)業(yè)登記后,發(fā)放《保險銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》。

(六)《農(nóng)村保險營銷員資格證書》管理政策暫時不變。

三、本方案經(jīng)向四川保監(jiān)局報備后執(zhí)行,并將按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新要求做相應(yīng)變更。

附件:1保險中介從業(yè)人員資格證書期滿換領(lǐng)須知

          2、保險中介從業(yè)人員資格證書辦理申請表

 附件下載:

 

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